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新西兰监管机构谴责 Firma Foreign Exchange Corporation

发布时间:2021-10-13 14:19
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新西兰金融市场管理局 (FMA) 宣布,在发现 Firma Foreign Exchange Corporation (NZ) Limited 严重违反了其作为持牌衍生品发行商 (DI) 的多项义务后,已对其进行了谴责。

新西兰金融市场管理局 (FMA) 宣布,在发现 Firma Foreign Exchange Corporation (NZ) Limited 严重违反了其作为持牌衍生品发行商 (DI) 的多项义务后,已对其进行了谴责。新西兰监管机构谴责 Firma Foreign Exchange Corporation (NZ)

Firma NZ 实质上违反了其许可义务,因为它:

  • 未能为客户进行产品适用性测试
  • 多次未能满足净有形资产要求(DI 必须拥有至少 100 万美元的净有形资产)
  • 没有定期向衍生品投资者提供有关其投资的声明(即客户的衍生品清单、其价值、持有的投资者资金数量以及分配给保证金的任何金额)
  • 没有足够和有效的系统、政策、程序和控制。

FMA 监管总监 James Greig 表示:“Firma 的违规行为非常令人担忧,因为没有评估客户是否适合交易衍生品,然后,由于他们没有收到定期报表,他们的业绩或投资组合几乎没有可见性。 ”

格雷格先生表示,Firma 的违规行为是持续性和系统性的,因此谴责是适当且相称的回应。他说:“公司要公开承担责任,必须向我们提供行动计划来纠正问题并确保未来合规。”

总部位于奥克兰的 Firma NZ 为新西兰的零售客户提供外汇远期合约。自 2015 年以来,它已获得 DI 许可,是总部位于加拿大的 Firma Foreign Exchange Corporation 的全资子公司。

Greig 先生表示,继去年的行业风险评估之后,FMA 正在对 DI 行业进行深入的监测审查。初步调查结果表明,衍生品发行人的产品适用性评估不足。

格雷格先生表示,在审查进行期间,FMA 会毫不犹豫地利用其监管权力来解决发现的任何违规行为。

审查结果将被整理,以供考虑未来的行业指导和/或标准条件审查。

FMA 最近在 DI 部门采取的执法行动包括指示Rockfort Markets删除误导性广告,以及针对CLSAP NZ对 AML/CFT 违规行为提起高等法院诉讼,导致罚款 770,000 美元。

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