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香港证监会对富昌证券处以360万元港币罚款

发布时间:2020-12-25 16:23
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文章摘要:
据香港证监会调查 ,2015年 10月至2016年3月期间,富布莱特执行的空头交易至少有93起。
香港证监会宣布对富昌证券处以360万元罚款。处罚的原因是公司在做空方面存在内部控制失误,未能及时向证监会报告相关的做空事件。
2016年4月,证监会收到富昌证券在2016年4月8日非法卖空义顺控股有限公司(股票代码:1246)股票的投诉。由于投诉,香港证监会对富昌证券进行了初步调查,发现2016年1月至3月期间还有10笔超售交易。
富昌证券解释说,当被执行的交易超过客户在执行时持有的相关股票时,空头交易是由其内部在线实时计算机系统风险管理系统识别的。
香港证监会对富昌证券处以360万元港币罚款
2016年7月,监管机构对富昌证券在空头交易的行为展开调查。
据香港证监会调查 ,2015年 10月至2016年3月期间,富昌证券执行的空头交易至少有93起。在这93笔空头交易中,有83笔是通过多工作站系统(MWS)执行的,至少有9笔是通过经纪商提供系统(BSS)执行的。
在任何重要时刻,富昌证券都没有向证监会报告空头交易,直到证监会进行调查或在调查期间。
规管机构在决定纪律处分时,会考虑多项因素,包括:
足够及有效的内部控制制度是持牌法团健康及适当的基础;
富昌证券的空头交易失败至少持续了6个月;
富昌证券在解决香港证监会的担忧、接受调查结果和纪律处分方面的合作;
事件发生后,富昌证券已经采取措施纠正其内部控制缺陷,涉及到发现和预防空头交易行为;富昌证券在其他方面没有纪律记录。

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