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美国证券交易委员会对Virgil Sigma基金创始人提起欺诈指控。

发布时间:2020-12-25 16:55
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文章摘要:
美国证券交易委员会提出针对基金创始人的欺诈指控。
美国证券交易委员会于2020年12月22日向纽约南区法院提起的针对秦的投诉称,他从事欺诈行为,对投资者和其他人使用重大虚假和误导性陈述,造成严重伤害和他所控制的两家基金,即Virgil Sigma基金LP(“ Sigma基金”)和VQR Multistrategy基金LP(“ VQR基金”)面临进一步损害的威胁。
根据投诉,秦一直由他控制并拥有五个实体,分别是Virgil Technologies LLC,蒙哥马利技术LLC,Virgil Quantitative Research LLC,Virgil Capital LLC和VQR Partners LLC。他制定了一项计划,以诱使投资者进入这两个基金,这两个基金的销售是使用涉及加密货币的算法交易策略,使用虚假承诺和保证来进行的。
美国证券交易委员会对Virgil Sigma基金创始人提起欺诈指控。
秦先生19岁时创立了Sigma基金及其管理实体Virgil Capital,自2016年以来一直宣称他在加密货币领域专有的、中立的套利交易策略使用了全球40多个数字资产交易平台,并且每个月都取得了积极的成就,只有一个月除外。
SEC的起诉书还称,秦和Virgil Capital在2019年为Sigma基金准备并向投资者提供了文件,文件称该基金在39个交易平台持有价值数百万美元的数字资产,其中包括三个美国最大的交易平台。事实上,Sigma基金在这些美国平台上没有任何资产,所谓的平台账户余额是虚假的。
从2020年年中开始,Sigma基金的投资者在赎回投资的尝试中受挫。通过一系列虚假和误导性的手段,秦说服了至少9名投资者(利益总额约350万美元),将他们的投资从Sigma基金“转移”到VQR基金。
但是,转账从未实现,秦琴使用针对投资者的借口和虚假信息以及经营VQR基金的单独人员来逃避对投资者资产所在地的任何解释。
秦在2020年12月寻求他管理VQR基金的同事的帮助,秦试图提取170万美元,他声称他迫切需要偿还他担心的中国贷款人的贷款。当VQR Fund的员工拒绝撤回投资者资产的努力时,秦对他的举动做出了许多承认,包括告诉投资者“白谎”以安抚他们。
与此同时,秦没有放弃从属于投资者的VQR基金中撤出资产的努力。
通过从事该行为,Qin及其控制的实体已经违反了,除非受到限制和禁止,否则将继续违反1933年《证券法》和1934年《证券交易法》的反欺诈规定。被告实体还协助和教唆秦刚违反了同样的规定。
在这一行动中,SEC寻求对被告的限制令、金钱惩罚和没收不正当收益。

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