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CFTC与商品经纪人Ron Eibschutz达成和解

发布时间:2020-12-25 17:17
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文章摘要:
美国商品期货交易委员会已向纽约南区法院通报了监管机构于2013年发起的一项行动所取得的进展。
2020年12月21日,CFTC向法院提交了一封信,告知CFTC已与Ron Eibschutz达成和解,Ron Eibschutz是一宗涉及披露客户交易非公开信息的被告。
让我们回想一下,2013年5月,委员会指控Eibschutz在针对芝加哥商品交易所集团纽约商品交易所和两名前雇员William Byrnes和Christopher Curtin的一案中,协助并教唆性披露有关客户交易的重要非公开信息。
CFTC与商品经纪人Ron Eibschutz达成和解
该投诉指控纽交所的Byrnes和Curtin通过在两年半的时间内向非外部商品经纪人Eibschutz反复披露重要的非公开客户信息,从而违反了《商品交易法》(CEA)和CFTC法规。授权接收信息,并指控Eibschutz帮助和教唆违规。
根据指控,至少在2008年2月左右至2010年9月期间,Byrnes至少60次故意向Eibschutz披露有关纽交所的交易和客户的重要非公开信息,包括通过纽交所结算的交易。
起诉书还称,在2008年5月至2009年3月期间,Curtin故意向Eibschutz披露了相同类型的信息至少16次。
Byrnes和Curtin在经常通过录音带进行的对话中非法披露的非公开客户信息,包括最近执行的交易的详细信息,特定交易各方的身份,交易涉及的经纪人,交易的合同数量,支付的价格,根据修改后的投诉书,特定交易的结构以及市场参与者的交易策略。
起诉书称,Eibschutz协助并教唆违反CEA和CFTC法规的行为,其中包括多次向Byrnes和Curtin征求他们向他披露的特定的重要非公开信息,并向他们提供识别和定位所需的信息,以及有关Eibschutz感兴趣的特定行业的信息。
根据CFTC于2020年12月21日提交的信函,拟议协议将解决针对Eibschutz的剩余索偿要求,这将解决整个诉讼。提议的同意书将在收到委员会批准后提交法院考虑。
双方提议在2021年1月29日或之前提交一份状态报告,就委员会对与Eibschutz的和解方案的审查和批准的状态向法院提出建议。
最终,2020年8月3日,法院批准了CFTC与被告Byrnes,Curtin和NYMEX之间的和解方案。

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