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CEO电子邮件被入侵,导致Supreme Alliance被罚款6.5万美元

发布时间:2020-12-25 17:42
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文章摘要:
美国金融监管局发现,从2013年11月20日至今,Supreme Alliance未能制定和实施书面身份盗窃预防计划,该计划设计旨在合理的检测、预防和缓解与开设或维护客户帐户有关的身份盗窃行为。该公司的计划未包含识别或检测身份盗用危险信号的合理政策和程序,并且其应对可疑身份盗用的程序也不适合其业务。
Supreme Alliance因其CEO的电子邮件账户被黑客攻击而被处以6.5万美元的罚款。作为与监管局和解的一部分,该公司已同意支付罚款6.5万美元。
美国金融监管局发现,从2013年11月20日至今,Supreme Alliance未能制定和实施书面身份盗窃预防计划,该计划设计旨在合理的检测、预防和缓解与开设或维护客户帐户有关的身份盗窃行为。该公司的计划未包含识别或检测身份盗用危险信号的合理政策和程序,并且其应对可疑身份盗用的程序也不适合其业务。
CEO电子邮件被入侵,导致Supreme Alliance被罚款6.5万美元
此外,在得知涉及公司 CEO和CCO  的公司电子邮件账户存在安全漏洞后,Supreme Alliance未能实施其计划中规定的程序。
从2018年4月18日开始,Supreme Alliance的CEO和CCO开始在其公司电子邮件帐户邮箱中接收数百条通知,指出从其公司帐户发送的电子邮件无法传递到某个外部电子邮件地址。尽管该公司的CEO和CCO无法识别该外部电子邮件地址,但他在大约四个月的时间内都忽略了无法发送的通知。
2018年8月30日,该公司的CEO和CCO将其中一项无法传递的消息转发给了该公司的外部电子邮件供应商,通知该供应商他已收到100多条此类消息。供应商通知公司的首席执行官和首席运营官,他的公司电子邮件帐户上设置了一条自动规则,该规则将他收到的所有电子邮件盲目复制到外部电子邮件地址。该供应商进一步通知该公司的首席执行官和CCO,他的Supreme Alliance电子邮件账户可能已被攻破。
在得知公司CEO和CCO的公司电子邮件账户被入侵后,Supreme Alliance未能实施其有限计划中规定的任何程序。此外,Supreme Alliance也没有采取措施来降低这一事件导致的身份盗窃风险。例如,在发现黑客入侵时,该公司没有努力确定有多少电子邮件被盲目地复制到未经授权的帐户,或客户的身份信息是否已被暴露。
直到2019年5月22日,FINRA员工在该公司的2019年周期考试期间询问与此外部电子邮件地址的电子邮件通信时,Supreme Alliance才试图确定违规范围。
到目前为止,该公司还没有通知任何因该事件身份信息被泄露的客户。
2018年2月28日至2018年8月30日,Supreme Alliance的CEO和CCO的公司电子邮件帐户中,约有1.7万封电子邮件被盲抄送至未经授权的外部电子邮件地址。至少有200封盲抄送的电子邮件包含与Supreme Alliance客户相关的身份信息,包括客户的社会安全号码、账号、驾照号码和出生日期。
因此,Supreme Alliance违反了1934年《证券交易法》(Securities Exchange Act of 1934)的S-ID规则和2010年美国金融业监管局(FINRA)的规则。
除了罚款外,该公司还同意进行谴责。

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