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新泽西州监管机构撤销第一标准金融公司两名代理人的注册

发布时间:2020-12-30 12:08
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司法部长Gurbir S. Grewal今天宣布了新泽西州证券管理局在对现已倒闭的第一标准金融公司的调查中采取的几项行动。
司法部长Gurbir S. Grewal今天宣布了新泽西州证券管理局在对现已倒闭的第一标准金融公司的调查中采取的几项行动。 
本月早些时候,First Standard同意放弃一大部分流动资产(约40万美元),以偿还投资者的损失。该局在发现第一标准与其代理人的违法行为后,撤销了第一标准的经纪自营商登记,并单独对一些代理人采取了行动。
新泽西州监管机构撤销第一标准金融公司两名代理人的注册
此外,该局今日撤销另外两名参与该计划的代理商的注册,包括该公司的顶级代理商。两名代理人亦因参与该计划而被判共逾一百万元的民事罚款。
安德烈•p•戴维斯曾创造了第一标准近四分之一的收入,他的注册被立即撤销。他还被处以100万美元的民事罚款。
Frank Venturelli也被吊销了注册,并被处以12万美元的民事罚款。
根据该局的调查结果,First Standard经常聘用那些有客户投诉记录和涉及过度、不合适和未经授权交易的监管问题的代理人。
First Standard和这些代理随后通过短期内不合适且经常未经授权的单一证券的“进出交易”来骗取客户,目的是由客户支付销售佣金。这包括不适合积极交易的债券和其他证券的短期交易。
联邦调查局发现,戴维斯和文图雷利违反了新泽西州证券法,他们欺骗性地采用不合适的、高成本的、过度的交易策略,为他们自己和First Standard赚取佣金和费用,同时给他们的客户造成巨大损失。
戴维斯和文图雷利的交易是代表客户在基于佣金的账户中进行的,这意味着代理人和First Standard代表客户执行的每笔交易(包括购买和销售)都获得佣金。这种交易策略减少了任何盈利交易的潜在收益,并加剧了非盈利交易的损失。它还导致客户的账户产生了过高的交易成本和费用,远远超过了客户的任何利益。
尽管对客户造成了不利影响,但在2016年1月至2019年5月期间,戴维斯为自己、First Standard以及其他与他共享账户的First Standard代理产生了至少750万美元的佣金和费用,从中受益。这些佣金和费用几乎占第一标准同期总收入的四分之一。
戴维斯和文图雷利只是First Standard最新被撤销注册的代理人,他们的注册与First Standard普遍存在的非法交易活动有关,这些非法交易以牺牲客户利益为代价,不公正地为该公司及其代理人谋取了利益。
该局还对其他进行了过度的、不适当贸易活动的First Standard代理人采取了行动:
2020年2月,该局拒绝并撤销了前第一标准代理人杰弗里•布洛滕的注册,并对他处以10万美元的民事罚款。
2019年10月,该局撤销了First Standard代理人菲利普•j•斯帕拉西诺的注册,他是First Standard最后一位生产代理,并对他处以25万美元的民事罚款。
2019年5月,该局撤销了前第一标准代理人加布里埃尔•布洛克(Gabriel Block)的注册,并对他处以75万美元的民事罚款。

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