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SEC与JM Capital及其所有者Christopher Fulco达成和解

发布时间:2021-02-22 17:05
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文章摘要:
美国证券交易委员会(SEC)对JM资本控股有限公司(JM Capital Holdings LLC)和克里斯托弗•富尔科(Christopher Fulco)的诉讼接近尾声,他们被控欺诈。今天,该监管机构提交了一份针对被告的最终判决草案,有望解决这一问题。

美国证券交易委员会(SEC)对JM资本控股有限公司(JM Capital Holdings LLC)和克里斯托弗•富尔科(Christopher Fulco)的诉讼接近尾声,他们被控欺诈。今天,该监管机构提交了一份针对被告的最终判决草案,有望解决这一问题。SEC与JM Capital及其所有者Christopher Fulco达成和解

这份文件提议,被告将支付1,604,573.75美元的返还费,这相当于因证交会指控的行为而获得的净利润。

此外,被告是永久限制和禁止违反,直接或间接,部分10 (b)的1934年证券交易法(“交易法”)[事项§78 j (b)]和规则10 b-5颁布依据[17 C.F.R.§240.10 b-5],通过使用任何手段或工具的州际贸易,或邮件,或者任何国家证券交易所的设施的购买或出售任何安全:

(a)使用任何装置、计划或诡计进行诈骗;

(b)就某一重大事实作出任何不真实的陈述,或在作出该等陈述时,根据作出该等陈述的情况,省略该等陈述所必需的某一重大事实,而不致产生误导;或

(c)从事对任何人进行或将会作为欺诈或欺骗进行的任何行为、行为或业务过程。

根据SEC的起诉书,克里斯托弗•福尔科通过自己的公司JM Capital Holdings LLC,主动致电包括许多退休老人在内的投资者,并向一些私人公司寻求投资,他声称其中一些公司在首次公开发行(ipo)后价值将大幅上涨。

SEC指控称,事实上,被告从未按照所代表的方式投资;相反,富尔科用这笔钱维持自己的生活方式,去赌场,度假,购买奢侈品。福尔科还涉嫌将近10万美元的投资者资金转移到他的ex-fiancé, SEC已将其列为救济被告。

在为期三年的发行欺诈中,福尔科使用了一系列化名,对投资者隐瞒了自己的真实身份,并创建了虚假文件,诱使投资者将资金转移到JM资本。

SEC指控被告违反了《1933年证券法》第17(a)条、《1934年证券法》第10(b)条和第10b-5条的反欺诈规定,以及《证券法》第5(a)条和第5(c)条的证券注册规定。

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