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SEC对数百万美元庞氏骗局经营者进行了最终判决

发布时间:2021-02-23 15:42
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美国证券交易委员会(SEC)今天宣布对前康涅狄格州投资顾问James T. Booth作出最终判决。

美国证券交易委员会(SEC)今天宣布对前康涅狄格州投资顾问James T. Booth作出最终判决。SEC对数百万美元庞氏骗局经营者进行了最终判决

SEC于2019年9月30日提出申诉,指控Booth实施了一项价值数百万美元的庞氏骗局,骗取了三打散户400万美元的资产。

在纽约南区美国检察官办公室的一项平行行动中,布斯对一项证券欺诈罪表示认罪。2020年11月18日,Booth被判处42个月监禁,随后接受三年有监督的缓刑,并被判处没收4,969,689美元。

2021年2月19日,康涅狄格州地方法院在SEC的诉讼中同意对Booth作出最终判决。根据最终判决,今后禁止Booth违反1933年《证券法》第17(a)条,1934年《证券交易法》第10(b)条及其下的规则10b-5的反欺诈规定,以及1940年《投资顾问法》第206(1)和206(2)条。

监管机构先前发布了一项命令,禁止Booth与任何经纪人,交易商,投资顾问,市政证券交易商,市政顾问,转让代理或国家认可的统计评级组织建立联系,并参与发行任何便士股票。

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