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英智投资的首席执行官同意和解证交会的指控

发布时间:2021-02-26 15:57
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文章摘要:
美国证券交易委员会(SEC)对总部位于科罗拉多州的英智投资公司(wise Investments, Inc.)的首席执行官格伦·a·斯图尔特(Glen A. Stewart)提起诉讼,指控其作为未经注册的经纪人,在未经注册的交易中非法向散户投资者出售英智的证券。

美国证券交易委员会(SEC)对总部位于科罗拉多州的英智投资公司的首席执行官格伦·a·斯图尔特(Glen A. Stewart)提起诉讼,指控其作为未经注册的经纪人,在未经注册的交易中非法向散户投资者出售英智的证券。英智投资的首席执行官同意和解证交会的指控

根据SEC的投诉,至少从2017年8月到2019年10月,Stewart通过向约39名通过其税务咨询公司确定的投资者发售和出售由wise Investments及其继任者实体wise Investments, inc发行的可转换票据和股票,筹集了约558,867美元。在这些销售中,斯图尔特据称获得了45853.50美元的交易报酬。

据称,在发行和销售这些证券的过程中,斯图尔特与潜在投资者举行了销售会议,并就投资的好处向他们提供了建议。在斯图尔特发行和出售英智证券时,该发行并未在美国证券交易委员会注册,也没有获得豁免注册。此外,史都华并没有在本委员会注册为经纪或交易商,也没有与注册经纪交易商有关联。

斯图尔特同意判决的进入,除其他事项外,永久禁止他违反1933年《证券法》第5(a)和5(c)条以及1934年《证券交易法》第15(a)(1)条的注册规定。判决命令斯图尔特偿还45,853美元,预判利息5,727美元,外加民事罚款25,000美元。

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